تصويب دستورالعمل «تاسيس و فعاليت مشاور سرمايه گذارى»
هيات مديره سازمان بورس و اوراق بهادار دستورالعمل تاسيس و فعاليت مشاور سرمايه گذارى را در ۳۱ ماده و ۲۲ تبصره و ۴ پيوست در روز ۴/۳/۸۹ تصويب كرد.به گزارش سنا، اين دستورالعمل در اجراى بند (۲) ماده (۷) قانون بازار اوراق بهادار جمهورى اسلامى ايران مصوب آذر ماه ۱۳۸۴ و به منظور تعيين چگونگى تأسيس و فعاليت مشاور سرمايه گذارى موضوع بند (۱۶) ماده (۱) قانون مذكور به تصويب هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار رسيد.
بر اساس اين دستورالعمل مجوز تأسيس يا تبديل مجوزى است كه در اجراى بند ۶ ماده ۷ قانون بازار اوراق بهادار، توسط سازمان صادر و به متقاضى اعطا مى شود و در آن ضمن موافقت با تأسيس شركت مشاور سرمايه گذارى يا تبديل يك شركت موجود به شركت مشاور سرمايه گذارى، شرايط تأسيس يا تبديل نيز قيد مى شود.مجوز فعاليت نيز مجوزى است كه به منظور رعايت بند ۱ ماده ۴۹ قانون بازار اوراق بهادار، توسط سازمان صادر و به متقاضى اعطا مى شود و در آن با فعاليت در زمينه مشاوره سرمايه گذارى موافقت مى شود.تأسيس هر نوع شخص حقوقى كه در نام خود از دو كلمه مشاور وسرمايه گذارى توأما به طور متصل يا به طور منفصل استفاده كند يا تغيير نام يك شخص حقوقى تأسيس شده به نامى كه در آن از دو كلمه مذكور به طور متصل يا منفصل استفاده شود، منوط به دريافت مجوز تأسيس از سازمان است و آن شخص حقوقى بايد ضمن احراز شرايط مذكور در اين دستورالعمل، تقاضاى ثبت خود را به عنوان مشاور سرمايه گذارى موضوع بند ۱۶ ماده ۱ قانون بازار اوراق بهادار، به سازمان ارائه دهد.همچنين تصدى به فعاليت مشاوره سرمايه گذارى (كه در بند ۵ ماده ۱ اين دستورالعمل تعريف شده است) به موجب بند ۱ ماده ۴۹ قانون بازار اوراق بهادار، مستلزم اخذ مجوز فعاليت از سازمان است و سازمان اشخاصى را كه بدون دريافت مجوز لازم، مبادرت به اين فعاليت كنند، به موجب ماده ۵۲ قانون بازار اوراق بهادار تحت پيگرد قانونى قرار مى دهد.بر اساس اين دستورالعمل، ظرف مدت ۳۰ روز كارى پس از تكميل مدارك و اطلاعات موضوع ماده ،۳ تقاضاى تأسيس شركت مشاور سرمايه گذارى يا تبديل شركت موجود به شركت مشاور سرمايه گذارى توسط مديريت مربوطه در سازمان رسيدگى شده و در صورت احراز شرايط زيرحسب مورد به تشخيص سازمان، مجوز تأسيس شركت مشاور سرمايه گذارى يا تبديل شركت موجود به شركت مشاور سرمايه گذارى توسط سازمان، صادر و به متقاضى تسليم مى شود.همچنين پس از ابلاغ مجوز تأسيس مشاور سرمايه گذارى يا مجوز تبديل شركت موجود به شركت مشاور سرمايه گذارى، متقاضى شش ماه مهلت خواهد داشت تا شركت مشاور سرمايه گذارى را به صورت يك شركت سهامى خاص مطابق با شرايط اعلام شده، تأسيس يا شركت موجود را مطابق شرايط اعلام شده به يك شركت مشاور سرمايه گذارى سهامى خاص تبديل نمايد و موارد لازم را در مرجع ثبت شركت ها، ثبت و مدارك مربوطه را به سازمان تسليم كند، در غير اين صورت مجوز تأسيس يا مجوز تبديل صادره از درجه اعتبار ساقط خواهد شد.حداكثر ۲۰ روز كارى پس از تأسيس شركت مشاور سرمايه گذارى و ثبت آن نزد مرجع ثبت شركت ها يا انجام تغييرات لازم در شركت موجود براى تبديل به شركت مشاور سرمايه گذارى و ثبت تغييرات نزد مرجع ثبت شركت ها، شركت بايد مدارك زير را به سازمان ارائه نمايد تا در صورتى كه شرايط مندرج در مجوز تأسيس يا مجوز تبديل، رعايت شده باشد، به عنوان مشاور سرمايه گذارى موضوع بند ۱۶ماده ۱ قانون، نزد سازمان به ثبت برسد و براى دريافت مجوز فعاليت اقدام نمايد.